【文/羽扇不雅金职责室】

7月1日，江西证监局发布公告称，中信证券股份有限公司景德镇珠山通衢证券交易部因职工多项违法算作遭责令改正。

经查，该交易部职工李瑾在从业时辰，使用客户证券账户进行股票来回，擅自接受客户奉求从事证券基金投资，并代为办理证券认购及来回操作。此外，李瑾还伪造客户证券账户对账单，擅自加盖交易部业务专用章。

对于对中信证券股份有限公司景德镇珠山通衢证券交易部招揽责令改正设施的决定江西证监局

江西证监局认定，李瑾的算作违抗了2005年《证券法》第四十三条第一款、现行《证券法》第四十条第一款、《证券基金盘算推算机构董事、监事、高等搞定东说念主员及从业东说念主员监督搞定主义》第二十八条、《证券牙东说念主搞定暂施端正》第十三条第一项和第十二条第一项，以及《证券经纪业务搞定主义》第二十条第六项的端正。

该交易部被指存在内控缺位、从业东说念主员算作管控不力、业务图章使用监督流于风光、客户尽头来回监控失效等问题，辩别违抗《证券公司监督搞定条例》第三十五条、第二十七条第一款，以及《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定主义》第六条第四项、第三条。

据此，江西证监局条目该交易部招揽有用的整改设施,进一步加强合规搞定开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口，并在收到决定书之日起30日内向江西证监局提交书面整改敷陈。同期，对李瑾实施监管说话，记入证券期货阛阓诚信档案，须于2026年7月3日10时到江西证监局接受说话。复议与诉讼时辰，监管设施不住手践诺。